Четыре крупнейших банка, а именно HDFC Bank, HSBC, Citi Bank и Deutsche Bank AG, достигли соглашения с Советом по ценным бумагам и биржам Индии (SEBI) относительно обвинений в несоблюдении критериев приемлемости, изложенных в правилах для иностранных портфельных инвесторов.
В общей сложности эти учреждения выплатили сумму в размере 39,36 лакха в качестве комиссионных сборов. В частности, Deutsche Bank AG внес 11,05 лакха рупий, Hongkong and Shanghai Banking Corporation Ltd заплатил 10,87 лакха, HDFC Bank перечислил 9,18 лакха, а Citi Bank NA выплатил 8,25 лакха в счет урегулирования.
Эта резолюция последовала за подачей четырьмя заявлениями об урегулировании спора заинтересованными сторонами, в которых предлагалось решить вопрос без принятия или отрицания фактов и выводов закона посредством постановления об урегулировании спора.
Судья SEBI Амар Навлани подтвердил закрытие судебного разбирательства, инициированного против вышеупомянутых банков на основании приказа об урегулировании спора, в соответствии с Положением о расчетах.
Регламентационное постановление было вызвано наблюдением SEBI по состоянию на 5 октября 2021 года о том, что некоторые зарегистрированные иностранные портфельные инвесторы (FPI) из Манитобы не имели права на регистрацию или продление в соответствии с нормами FPI.
После этого замечания SEBI запросил объяснения и подробную информацию от всех назначенных участников-депозитариев (DDP) относительно зарегистрированных FPI, которые не соответствовали критериям отбора. Изучив информацию, предоставленную участниками-депозитариями до 14 октября 2021 года, SEBI отметило, что DDP, включая Deutsche Bank AG, Гонконгскую и Шанхайскую банковскую корпорацию и Citi Bank, способствовали регистрации или продлению FPI, которые не соответствовали критериям FPI.
Кроме того, HDFC Bank разрешил не отвечающему критериям FPI участвовать в операциях на индийском рынке ценных бумаг, что противоречит правилам SEBI (FPI) от 2019 года.
В результате в отношении соответствующих лиц были возбуждены судебные дела. 19 июня 2023 года SEBI опубликовало общее уведомление о доказательствах, в котором говорится о нарушениях норм.
Впоследствии банки подали заявки на урегулирование в SEBI, которое рекомендовало решить вопрос путем выплаты 39,36 лакха рупий. Следуя этой рекомендации, банки урегулировали дело, перечислив оговоренную сумму.
