Важно отметить, что отмена распространяется конкретно на регистрацию названных организаций в качестве консультантов по инвестициям и не должна интерпретироваться как полный запрет на деятельность других предприятий, работающих под теми же корпоративными брендами.
Почему SEBI отменило регистрацию?
В соответствии с Положением об инвестиционных консультантах SEBI от 2013 года, зарегистрированные консультанты должны платить сборы за продление регистрации каждые пять лет для сохранения своей регистрации.
Регулятор установил, что все восемь компаний не выполнили это требование, несмотря на получение свидетельств о регистрации.
Компания Karvy Investment Advisory Services, зарегистрированная 3 июля 2014 года, не платила пошлину за продление с 3 июля 2019 года.
Quant Capital Private Limited, зарегистрированная 28 июня 2016 г., имела задолженность по сбору за продление с 28 июня 2021 г.
У Tathastu Investment Adviser Private Limited была самая ранняя дата продления — 4 декабря 2018 года.
SEBI инициировал упрощенное производство и выпустил уведомления с просьбой к организациям объяснить, почему их регистрацию не следует приостанавливать или аннулировать.
Шесть компаний не ответили, а IDFC Alternatives и Indianivesh Investment Managers потребовали отмены их регистрации.
ОБЯЗАТЕЛЬНО ПРОЧИТАЙТЕ: SEBI упрощает правила KYC для NRI, OCI и иностранных граждан; цифровая регистрация разрешена с 3 декабря
Какие инвестиционные консультанты потеряли регистрацию?
Восемь сущностей:
- Карви Инвестмент Консультатив Сервисес Лимитед
- Инвестиционный консультант Сагачиса
- Татхасту Инвестиционный консультант Private Limited
- Квант Капитал Прайват Лимитед
- Арканис Капитал
- Советник по вопросам благосостояния ИРА
- IDFC Альтернативы Лимитед
- Indianivesh Investment Managers Pvt. ООО
SEBI пришел к выводу, что их регистрация консультанта по инвестициям перестала действовать из-за неуплаченных сборов за продление.
ОБЯЗАТЕЛЬНО ПРОЧИТАЙТЕ: Будет ли в бюджете 2027 года расстилаться красная дорожка для FPI? FM Ситхараман говорит: «Я узнаю голос»
Что это означает для инвесторов?
Отмена означает, что затронутые организации не могут полагаться на эти регистрации для работы в качестве консультантов по инвестициям, зарегистрированных в SEBI.
Однако аннулирование не устраняет обязательств, вытекающих из их предыдущей консультативной деятельности.
SEBI поручил организациям обеспечить сохранение записей, разрешение жалоб инвесторов, перевод клиентских средств или ценных бумаг, а также непрерывность услуг, где это применимо.
Регулятор также пояснил, что организации по-прежнему несут ответственность за прошлые действия или бездействие и могут быть привлечены к ответственности за ранее совершенные нарушения законодательства о ценных бумагах.
Для инвесторов указ подчеркивает важность проверки того, действительна ли регистрация инвестиционного консультанта в SEBI, прежде чем обращаться за финансовой консультацией.
Приказ не устанавливает инвестиционное мошенничество или хищение средств клиентов. Основанием для аннулирования, заявленным SEBI, была неуплата предписанных сборов за продление.
ТАКЖЕ ЧИТАЙТЕ: Sebi поддерживает отмену налога на долгосрочный прирост капитала для иностранных инвесторов: отчет
