Фондовый рынок: Инвесторам, активно участвующим в торговле на фондовом рынке и взаимных фондах, чьи учетные данные «Знай своего клиента» (KYC) оказались несоответствующими официально действующим документам (OVD), было предложено обновить свою информацию до 31 марта 2024 года. Это означает, что просто остался один день для обновления информации KYC. Невыполнение этого требования приведет к аннулированию статуса KYC.
Однако важно отметить, что это требование распространяется не на всех. Инвесторы, чьи записи KYC были успешно проверены с использованием принятых OVD, а также подтвержденных номеров мобильных телефонов и адресов электронной почты, освобождаются от прохождения этого процесса проверки.
В циркуляре CDSL Ventures от 28 марта 2024 г. говорилось: «Для таких старых случаев KYC (т. е. записей KYC, не основанных на Aadhaar, поданных до августа 2023 г.), когда запись KYC соответствует PAN — проверке посева Aadhaar (где это применимо и уже (реализовано с 1 июля 2023 г.) и электронная почта / мобильный телефон подтверждены KRA, а запись KYC находится в подтвержденном (KYC Registered) статусе в KRA, таким инвесторам будет разрешено продолжать совершать сделки на рынке ценных бумаг через своего существующего посредника. Однако этим инвесторам необходимо будет пройти новый KYC в соответствии с существующей структурой для подключения к любому новому посреднику. Соответственно, можно отметить, что в таких старых случаях KYC, когда проверка идентификатора электронной почты/номера мобильного телефона не увенчалась успехом, такие записи KYC необходимо будет разместить «В ОЖИДАНИИ» в системе КРА с 1 апреля 2024 г.».
Таким образом, инвесторам, чей номер мобильного телефона и адрес электронной почты проверены, а предоставленный ими документ, подтверждающий адрес, находится в списке официально действительных документов (OVD), повторная проверка KYC не требуется.
Однако тем, кто не подал документы ОВД и выполнил формальности KYC, потребуется пройти новый процесс KYC с новым посредником.
На что следует обратить внимание
> Если номер мобильного телефона и адрес электронной почты не подтверждены, но в подтверждении адреса имеется действующий OVD, статус KYC будет приостановлен.
> Если PAN подается вместе с ОВД, то это должна быть карта Aadhaar.
> В случае, если инвестор решил не придерживаться Aadhaar в качестве средства подтверждения адреса, ему необходимо предоставить альтернативный документ. Этот конкретный документ должен быть действительным и соответствовать указанному списку ОВД (Официально действительных документов), который считается приемлемым для целей проверки.
